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容维公司收警示函，员工无证上岗在直播平台预测股市

2023/2/12 14:25:29 0人评论 1631 次

经查，容维公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券…

来源：金融界

2月10日，黑龙江证监局公布〔2023〕1号监管措施决定，对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（下次“容维公司”）出具警示函。

经查，容维公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

上述问题反映出容维公司的人员管理、合规管理、内部控制需要进一步加强。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，黑龙江证监局决定，对容维公司采取警示函监管措施，要求于收到行政监管措施决定30日内提交书面报告。

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