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华安证券因多项违规被出具警示函

2025/1/18 14:22:23 0人评论 622 次

雷达财经最新资讯,华安证券(600909)因私募基金托管业务部分制度规定的可执行性不强、产品合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位等问题,以及在员工管理方面未能有效规范个别工作人员执业行为,被中国证监会安徽监管局采取出具警示函的行政监…

雷达财经最新资讯,华安证券(600909)因私募基金托管业务部分制度规定的可执行性不强、产品合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位等问题,以及在员工管理方面未能有效规范个别工作人员执业行为,被中国证监会安徽监管局采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公司需对上述问题进行整改,并提交书面整改和问责报告。

天眼查资料显示,该公司成立于2001年01月08日,注册资本469765.3638万人民币,法定代表人章宏韬,注册地址为安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号,自身天眼风险148条,周边天眼风险4059条,历史天眼风险8条,预警提醒天眼风险1211条。

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