雷达财经雷助吧出品 文|冯秀语 编|深海
7月18日晚间，赛为智能公告称，公司于7月18日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称：“深圳证监局”）下发的《行政处罚事先告知书》〔2023〕9号。
经查明，赛为智能未及时披露及未在定期报告中披露关联交易。2019年12月27日，赛为智能向广东华兴银行股份有限公司(以下简称华兴银行)申请不超过人民币2.5亿元的保理贷款。2020年1月6日，华兴银行向赛为智能发放贷款2.5亿元。2020年1月16-22日，周勇安排将上述贷款资金分多笔转出，用于协助华兴银行退出赛为智能非公开发行股票认购事项。上述占用贷款本金及手续费、利息合计2.89亿元。
此外，2020年6月23日，赛为智能向关联方深圳昊天航宇贸易有限公司(以下简称深圳昊天)支付1500万元工程预付款，深圳昊天将该笔资金转至深圳市德昊小额贷款有限公司(以下简称德昊小贷)账户，用于偿还周勇对德昊小贷的债务。
截至2022年6月27日，周勇等人已将上述占用资金的本金及利息全部归还。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十八条，赛为智能应当履行关联交易审议程序，并及时披露上述关联交易，但公司未及时披露。上述占用资金合计3.04亿元，占公司最近一期经审计净资产的17.45%。赛为智能应在《2020年年度报告》中对上述关联交易予以披露但未披露，导致《2020年年度报告》存在重大遗漏。
此外，赛为智能还存在虚构应收账款收回导致2019年年报存在虚假记载；虚构业务并确认收入、利润，导致2020年年报存在虚假记载的违规行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据规定，深圳证监局拟作出以下决定：对公司责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；
对控股股东、实际控制人及时任董事长、总经理周勇给予警告，并处以200万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款100万元，作为实际控制人罚款100万元；
对时任赛为智能董事、副总经理，2020年2月13日至2020年8月28日任公司财务总监的宁群仪给予警告，并处以80万元罚款；
对2020年8月28日至2021年7月15日任赛为智能财务总监的刘诚给予警告，并处以50万元罚款。
对此，吴立骏律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，受损投资者可维护自身权益。凡是在2020年1月16日至2021年4月28日期间买入，且在2021年4月28日收盘时持有赛为智能的受损投资者，可以报名参加索赔。报名请关注公号“雷助吧”（雷助码：01）参与，获赔前无任何费用。
天眼查显示，赛为智能成立于1997年，注册资本7.7亿元，于2010年1月20日在创业板上市，公司主要从事人工智能、智慧城市、文化教育三大主营业务板块。
2023年一季度，公司实现营业总收入7347.19万元，同比下降2.61%，归母净利润-1956.56万元，同比下降551.02%。
