“看门人”职责失守，8家券商和18位保荐代表人领罚单-资讯-雷达财经

“看门人”职责失守，8家券商和18位保荐代表人领罚单

近期，证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单。

来源：资本邦

8月9日，资本邦了解到，近期，证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单。

涉及的机构有安信证券、第一创业证券承销保荐、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券和国海证券等机构。

今年开始，证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息，以进一步强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量

据悉，此轮领罚单的券商，和债券业务、首发(IPO)保荐业务把关不严有关，其中，债券业务“看门人”职责失守的占主导。另有3家券商的罚单和IPO业务相关，这包括国海证券、第一创业证券承销保荐和国金证券。

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