雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海
东财Choice数据显示，12月8日，天风证券融券卖出38.68万股，融券偿还31.14万股，融券余量194.1万股，融券余额832.69万元。
值得关注的是，11月28日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。
公告显示，天风证券于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到2025年11月28日之间买入，并且在2025年11月28日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。
雷达财经注意到，4月29日，天风证券发布《2024年度会计师事务所履职情况评估报告》。
天风证券聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）作为公司2024年度年报审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大信2024年审计过程中的履职情况进行评估。
大信在2024年度审计工作中，配备了专业审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验。项目合伙人由经验丰富的合伙人担任，项目现场负责人由资深审计项目经理担任。大信的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家，全程为审计服务提供支持。大信投入足够的审计力量与时间用于审计工作，从进度、质量、资源等方面提供保障，满足了公司年度报告披露时间要求。
公司在聘任合同中明确约定了大信在信息安全管理中的责任义务。大信制定了《信息安全管理办法》《网络平台信息管理办法》等制度，专人负责信息安全工作。大信的信息系统采用私有云部署方式，服务器架设在境内，数据信息在境内存储，符合国家安全保密规定。2022年，大信取得了中国信息安全测评中心颁发的《国家信息安全测评信息安全服务一级资质证书》。
大信购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，具有良好的投资者保护能力。
综合以上信息，经评估，公司认为大信作为2024年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合要求，项目组成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中，勤勉尽责，公允发表意见，较好地完成了2024年度审计相关工作。
天眼查资料显示，天风证券有天眼风险信息6296条；还发现企业有裁判文书31条。
