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又见券商员工炒股被查！方正证券一营业部总经理借用他人账户炒股，被湖南证监局约谈

2021/9/28 14:59:06 0人评论 7874 次

湖南证监局发布公告，经调查，发现现任方正证券(601901,股吧)吉首人民路证券营业部总经理徐伟业存在借用他人名义买卖股票的行为，违反了相关法律法规。

来源：和讯网

9月27日，湖南证监局发布公告，经调查，发现现任方正证券(601901,股吧)吉首人民路证券营业部总经理徐伟业存在借用他人名义买卖股票的行为，违反了相关法律法规。

进而，湖南证监局决定对徐伟业采取监管谈话的行政监管措施，并要求其携带有效身份证件于2021年10月22日上午10点到湖南证监局接受监管谈话。

同时由于方正证券未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正，湖南证监局决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

湖南证监局要求方正证券在该监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向该局报送合规检查报告。

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